Шановні члени Асоціації "УФТ"!

Повідомляємо, що за зверненнями членів Асоціації, нами було направлено до Національної комісії з цінними паперами та фондового ринку (далі – НКЦПФР) запит з проханням роз'яснити порядок виконання окремих вимог розділу VII "Забезпечення виявлення фінансових операцій" Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17 березня 2016 р. №309 (далі – Положення №309).

Так передбачається, що заходи, спрямовані на з'ясування віднесення операції до такої, що підлягає фінансовому моніторингу або яка може бути пов'язана, стосується або призначена для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, визначаються Правилами (розділ щодо порядку вчинення дій для виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення) та, зокрема, включають, крім іншого (підпункт 5 пункту 2 Розділу VII Положення №309): "… 5) отримання документів, що підтверджують перереєстрацію прав власності на цінні папери та/або оплату цінних паперів за договорами, що укладаються поза організованим ринком цінних паперів."

Слід зазначити що підпункт 5 пункту 2 Розділу VII Положення №309 поширюється виключно на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які здійснюють діяльність з торгівлі цінними паперами та з управління активами інституційних інвесторів.

Ознайомитись із запитом Асоціації "УФТ".

Відповідь НКЦПФР буде оприлюднена на сайті Асоціації "УФТ" одразу після отримання.

З повагою, Асоціація "УФТ".