Шановні члени Асоціації!
Раді повідомити вам, що 27.12.2017 р. відбулись чергові загальні збори членів Асоціації "УФТ"
На загальних зборах було зареєстровано 138 члена Асоціації "УФТ" (у тому числі представників членів Асоціації). Цієї кількості учасників було достатньо для визнання загальних зборів правомочними розглядати всі питання порядку денного.
Головою Зборів було обрано Петрашка Олексія Геннадійовича, секретарем Зборів – Середу Наталію Апполінаріївну.
Питання №1 порядку денного: Затвердження Звіту про роботу Асоціації "УФТ" за 2017 рік.
Звіт про роботу Асоціації "УФТ" за 2017 рік, представлений на зборах містив інформацію щодо організаційної структури Асоціації, роботу Ради Асоціації, комітетів Асоціації та апарату Асоціації.
Станом на 26.12.2016 до складу Асоціації входило 308 юридичних осіб. На дату проведення загальних зборів до членів Асоціації було включено 2 нові компанії, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку. За той самий період з членів Асоціації виключено 42 компаній. Станом на 26.12.2017 до складу Асоціації входить 263 юридичні особи.
Діяльність Асоціації у 2017 році можна поділити за такими напрямками:
1. Законотворча діяльність Асоціації.
У лютому 2017р. Асоціація узагальнила напрацьовані матеріали щодо низки законопроектів, а саме:
• законопроект щодо консолідації функцій із дерегулювання ринків фін. послуг № 2414-а,
• запобіганню та протидії легалізації (відмиванню) доходів № 4960,
• підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариства № 2302-д,
• щодо укладення електронних договорів № 6028 та електронного підпису № 5529,
• доступ до інформації про платників податків № 2460
• та деякі інші.
У 2017 році продовжувалась робота над проектами нормативних, що була розпочата у попередніх роках. Крім того опрацьовувались нові документи, редакції яких виникли у звітному році.
У 2017 році Асоціація брала активну участь у комітетах НКЦПФР, громадських радах, круглих столах, конференціях та інших заходах.
Було відвідано:
• 23 засідання Комітетів НКЦПФР.
o Комітет з питань стратегії розвитку та економічного аналізу фондового ринку.
o Комітет з питань функціонування інституційних інвесторів та інформаційної політики.
o Комітет з питань методології та нагляду за функціонуванням інфраструктури фондового ринку.
o Комітет з питань корпоративного управління та розвитку інструментів фондового ринку –
• Громадська Рада Держфінмоніторингу.
• Експертно-апеляційна рада при Державній регуляторній службі України.
Протягом 2017 року Голова Ради Асоціації Петрашко О.Г. приймав участь у засіданні Експертно-апеляційна рада при Державній регуляторній службі України. Серед питань, що розглядалися на засіданнях особлива увага з боку представника Асоціації, приділялася питанням, що стосуються учасників фондового ринку.
• Ukrainian Financial Forum 2017 року.
21-22 вересня 2017 в Одесі відбувся Ukrainian Financial Forum, співорганізаторами якого виступили компанія ICU та Київська школа економіки (KSE) за підтримки Асоціації.
• Робочі групи та круглі столи.
У 2017 році велася робота з вдосконалення внутрішніх документів Асоціааці (було погоджено НКЦПФР змін до внутрішніх документів АУФТ) та продовжено дії статусу СРО за видом діяльності торгівля цінними паперами на наступні 5 років.
В межах роботи з членами Асоціації надавалися запити до контролюючих органів щодо питань з професійної діяльності
• НКЦПФР
• Державна фіскальна служба.
• Державна регуляторна служба.
• Міністерство юстиції України.
• Національний Банк України.
Попри вкрай обмежене фінансування, у 2017 році Асоціація підтримувала комплекс заходів в частині роботи з членами Асоціаціїї за напрямками:
Інформування членів Асоціації (веб-сайт, що містить тематичні розділи за видами професійної діяльності членів, інформацію про актуальний стан регулювання відповідних правовідносин, практичні аспекти правозастосування, методологічні матеріали, тощо; щотижневі адресні розсилки дайджесту на електронні адреси членів Асоціації).
Консультування членів Асоціації (як і у попередніх роках, реалізується оперативне консультування засобами телефонного зв’язку та електронної пошти. Так, за 9 місяців 2017 року Асоціацією надано 157 консультацій на звернення членів).
Навчально-методична робота (Асоціацією розробляються та підтримуються у актуальному стані проекти документів для професійних учасників фондового ринку; У 2017 році Асоціація виступила співорганізатором конференції).
Організаційні заходи ( для забезпечення ефективної реалізації кожного з попередніх напрямків, Асоціацією залучено досвідчених фахівців – практиків в сфері торгівлі цінними паперами та депозитарної діяльності, обліку та фінансового моніторингу).

Прийнято рішення: Затвердити Звіт про роботу Асоціації "УФТ" за 2017 рік.
Питання №2 порядку денного: Затвердження Звітів про виконання бюджетів Асоціації "УФТ" та результатів фінансової діяльності Асоціації за 2016 рік.
На зборах було представлено звіт про виконання бюджету Асоціації, про напрямки використання коштів та джерела їх надходження.
Згідно п. 7.7 Статуту Асоціації результати фінансової діяльності визначаються на підставі річної звітності. Звіт про фінансово-господарську діяльність за рік підлягає затвердженню Загальними зборами членів Асоціації після погодження Радою Асоціації.
Звіт про фінансово-господарську діяльність за 2016-й рік (додається до Протоколу) було підтверджено Ревізором Асоціації та погоджено рішенням Ради Асоціації від 26.12.2017 (Протокол № 16). Звіт та висновок ревізора були розміщені на веб-сайті Асоціації.
На попередніх чергових Загальних зборах Асоціації від 21.12.2015, Звіт про фінансово-господарську діяльність за 2016-й рік не розглядався оскільки звітний період не завершився.

Прийнято рішення: Затвердити Звіт про виконання бюджетів Асоціації "УФТ" та результатів фінансової діяльності Асоціації за 2016 рік..

Питання №3 порядку денного: Затвердження Бюджету Асоціації "УФТ" на 2018 рік.
До уваги Зборів було представлено проект бюджету Асоціації на 2018-й рік, зокрема повідомлено про розмір доходної та витратної частини бюджету, основні напрями та об’єми витрачання коштів, джерела їх надходження.
Прийнято рішення: Затвердити Бюджет Асоціації "УФТ" на 2018 рік.
Питання №4 порядку денного: Затвердження Положення про Постійно діючий третейський суд при Асоціації "УФТ".
Зміни до Положення про Постійно діючий третейський суд при Асоціації «Українські фондові торговці» містять зміни, пов’язані із зміною назви вулиці та міста у місці реєстрації суду.
Прийнято рішення: Затвердити Положення про Постійно діючий третейський суд при Асоціації "УФТ".
Питання №5 порядку денного: Внесення змін до діючих Правил Асоціації «УФТ» (Дисциплінарного кодексу Асоціації «УФТ», Положення про Дисциплінарний комітет Асоціації «УФТ», Положення про членство в Асоціації «УФТ»).
Внесення змін передбачено до наступних документів:
- Положення про членство в Асоціації «Українські фондові торговці»;
- Положення про Дисциплінарний комітет Асоціації «Українські фондові торговці»;
- Дисциплінарного кодексу Асоціації «Українські фондові торговці».
Щодо змін до Дисциплінарного кодексу Асоціації, то вони обумовлені необхідністю приведення термінології кодексу до вимог чинного законодавства та необхідністю уніфікації положень кодексу з іншими правилами Асоціації. Зміни Положення про Дисциплінарний комітет Асоціації, окрім редакційних правок, стосуються структури і порядку формування Комітету.
Чинними документами передбачено, що до складу Комітету входить 9 членів, включаючи Голову Комітету. Проте, на практиці виникали труднощі у роботі з такою кількістю членів Комітету. Для вдосконалення та ефективності роботи Комітету було запропоновано зменшити кількість членів Комітету до 5 членів.
На вимогу членів Асоціації були розроблені зміни до Положення про членство в Асоціації, які враховують норми Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності». З метою удосконалення та уніфікації термінів, були оновлені форми Анкети та Довідки про сертифікованих фахівців, що надаються членами Асоціації відповідно до Положення. Для усунення дублювання норм щодо прав та обов’язків членів Асоціації, згаданих у цьому Положенні з нормами Статуту, із Положення про членство в Асоціації права та обов’язки членів Асоціації перенесені до Статуту. Також, як показала практика та питання членів Асоціації щодо застосування норм Положення про членство в Асоціації, та з метою дотримання та непорушності принципу рівноправності членів Асоціації, який задекларований у Статуті, необхідно внести зміни до порядку припинення членства в Асоціації, в тому числі на підставі окремої заяви члена Асоціації.
Відповідно до процедури, що передбачена Положенням про об'єднання професійних учасників фондового ринку, Асоціація, як СРО, зобов'язана подавати до НКЦПФР на погодження внутрішні документи СРО (зміни до них). У разі прийняття НКЦПФР рішення про погодження внутрішніх документів СРО (змін до них) така СРО має право здійснювати діяльність з урахуванням погоджених внутрішніх документів СРО (змін до них) з дати прийняття відповідного рішення НКЦПФР. НКЦПФР може висловити зауваження до Положення про членство в Асоціації, Положення про Дисциплінарний комітет Асоціації, Дисциплінарного кодексу Асоціації, тому і в цьому питанні загальним зборам членів Асоціації пропонується надати відповідні повноваження Раді Асоціації щодо внесення та затвердження змін до Правил Асоціації та обмежити (зупинити) дію підп. 9.14.2. п. 9.14. Статуту, яким передбачено виключну компетенцію Зборів затверджувати статут, на випадок реалізації Радою Асоціації делегованого їй Зборами повноваження.

Прийнято рішення:
1. Затвердити змін до діючих Правил Асоціації «УФТ» (Дисциплінарного кодексу Асоціації «УФТ», Положення про Дисциплінарний комітет Асоціації «УФТ», Положення про членство в Асоціації «УФТ»).
2. Надати повноваження Раді Асоціації щодо внесення та затвердження змін до Правил Асоціації після їх затвердження загальними зборами членів Асоціації, які не суперечитимуть цілям та принципам діяльності Асоціації та висловлені НКЦПФР під час розгляду пакету документів, поданого відповідно до вимог Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку на погодження.
3. Надати повноваження Виконавчому органу щодо реєстрації змін до Положень та Кодексів Асоціації, у відповідних державних установах."

Питання №6 порядку денного: Обрання членів Ради Асоціації «УФТ».

Прийнято рішення:
Обрати Раду Асоціації у складі 7 осіб, на термін, встановлений Статутом та положенням про Раду Асоціації:
1. Антонов Сергій Михайлович
2. Петрашко Олексій Геннадійович
3. Шевчук Костянтин Дмитрович
4. Зуб Анатолій Васильович
5. Когут Ігор Дмитрович
6. Медведєв Олег Євгенович
7. Нетак Борислав Борисович

Питання №7 порядку денного: Обрання членів Дисциплінарного комітету Асоціації «УФТ».

Прийнято рішення:
Обрати Дисциплінарний комітет Асоціації строком на 3 роки у складі 5 осіб на термін, встановлений внутрішніми документами Асоціації:
1. Бєляєв Сергій Вікторович
2. Маслєннікова Олена Олегівна
3. Зугравий Олексій Олександрович
4. Рубанов Сергій Михайлович
5. Семененко Микола Олександрович

Питання №8 порядку денного: Прийняття рішення про відмову від проведення аудиторської перевірки річної фінансової звітності Асоціації за 2017 рік.

У зв’язку з тим, що у 2018 році, не планується підвищення розміру членських внесків, з метою скорочення витрат Асоціації, пропонується обмежитися висновком Ревізора Асоціації.
Прийнято рішення: Прийняти рішення про відмову від проведення аудиторської перевірки річної фінансової звітності Асоціації за 2017 рік.

Питання №9 порядку денного: Внесення змін до Статут Асоціації та до Положення про Раду Асоціації.
Положення Статуту пропонувалося доповнити порядком проведення електронного голосування та збільшити термін дії обраного складу Ради з 2-х до 3-х років.
Враховуючи, що деякі норми Положення про Раду Асоціації дублюють, пов’язані з нормами Статуту, що змінюються, є необхідність ввести відповідні зміни також до вказаного положення. Проекти змін до Статуту та Положення було затверджено рішенням Ради Асоціації від 26.12.2017 (Протокол № 16) та оприлюднено на веб-сайті Асоціації.
Затверджені документи належить погодити в НКЦПФР відповідно до п. 1 гл. 1 розд. ІІ та п. 1 гл. 1 розд. ІІІ Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку (далі – Положення про ОПУФР), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 № 1925 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2013 за № 182/22714.
Враховуючи, що згідно Положення про ОПУФР НКЦПФР має право повертати документи на доопрацювання, також запропоновано делегувати Раді Асоціації повноваження вносити зміни до Статуту та Положення задля врахування позиції НКЦПФР та обмежити (зупинити) дію підп. 9.14.2. п. 9.14. Статуту, яким передбачено виключну компетенцію Зборів затверджувати статут, на випадок реалізації Радою Асоціації делегованого їй Зборами повноваження.

Прийнято рішення:
1. Затвердити зміни до Статут Асоціації та до Положення про Раду Асоціації.
2. Надати повноваження Раді Асоціації щодо внесення та затвердження змін до Статут Асоціації та до Положення про Раду Асоціації після їх затвердження загальними зборами членів Асоціації, які не суперечитимуть цілям та принципам діяльності Асоціації та висловлені НКЦПФР під час розгляду пакету документів, поданого відповідно до вимог Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку на погодження.
3. Надати повноваження Виконавчому органу щодо реєстрації змін до Статут Асоціації та до Положення про Раду Асоціації у відповідних державних установах.

Матеріали зборів викладалися на сайті асоціації у встановлені внутрішніми документами терміни http://www.aust.com.ua/NewsView.aspx?news=3584
http://www.aust.com.ua/NewsView.aspx?news=4173
http://www.aust.com.ua/NewsView.aspx?news=4174
Звіт про роботу Асоціації розміщено за посиланням
http://www.aust.com.ua/Zvit.aspx