Шановні члени Асоціації "УФТ"!

Асоціація «УФТ», опрацювавши проект рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Змін до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку» (Рішення Комісії від від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714 (зі змінами)), що був оприлюднений на сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua/proects-of-regular/pro-zatverdzhennya-zmn-do-polozhennya-pro-obvdnannya-profesynih-utchasnikv-fondovogo-rinku-2/ (дата оприлюднення – 26.06.2018 р.) надала свої пропозиції та зауваження до нього.

За існуючою редакцією Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку для отримання статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) необхідно спочатку отримати статус об’єднання професійних учасників фондового ринку (далі – ОПУФР) і лише потім можливо подати документи для отримання статусу СРО навіть тоді, коли таке об’єднання професійних учасників фондового ринку відповідає вимогам до СРО ще до отримання статусу ОПУФР. Це, безумовно, призводить до, з одного боку, подвійного навантаження на працівників НКЦПФР при неодноразовому розгляді майже тих самих документів, а з іншого, робить процес набуття статусу СРО невиправдано довгим.

Асоціація «УФТ» пропонує передбачити в змінах до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку можливість подання одним пакетом документів на отримання статусів ОПУФР та СРО та прийняття НКЦПФР рішення про надання статусу одночасно ОПУФР та СРО.

Крім того, НКЦПФР пропонує зобов’язати ОПУФР та СРО подавати до НКЦПФР у паперовій формі річну фінансову звітність разом із аудиторським звітом щодо фінансової звітності за рік (з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів ОПУФР та СРО).

Аудиторський звіт щодо фінансової звітності за рік можуть надавати тільки аудитор або аудиторська фірма, включені до реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності, що ведеться відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність.

Асоціація «УФТ» вважає, що НКЦПФР перевищує свої повноваження, зобов’язуючи підзаконним нормативно-правовим актом ОПУ та СРО проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, оскільки таки вимоги законами України до об’єднань професійних учасників фондового ринку не встановлені, а НКЦПФР має право лише на отримання фінансової звітності для виконання свої функцій. 

Ознайомитись з повним текстом пропозицій Асоціації «УФТ».

З повагою,
Асоціація «УФТ».