Шановні члени Асоціації «УФТ»!

Звертаємо вашу увагу на проект рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів (далі – проект змін).

Запропоновані НКЦПФР зміни стосуються наступного:

- довідка про відсутність судимості, отримана в органах внутрішніх справ для перевірки ділової репутації кандидати на посаду відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, повинна бути датована не пізніше трьох місяців до здійснення перевірки ділової репутації;

- за текстом у п. 5 Розділу 5  «Здійснення ідентифікації, верифікації, вивчення та уточнення інформації про клієнта» термін «ідентифікація» замінено на «верифікацію»;

- документи, що підтверджують факт ідентифікації та верифікації клієнта повинні зберігатись разом з результатами оцінки ризику клієнта і управління ними та документами, у яких фіксується, відповідно до правил, належність клієнта до організації, юридичної або фізичної особи, що пов'язана з провадженням терористичної діяльності або розповсюдженням зброї масового знищення, та/або наявність клієнта в переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;

- додається окремий перелік норм щодо здійснення суб’єктом первинного фінансового моніторингу додаткових заходів стосовно іноземної фінансової установи, з якою встановлюються кореспондентські відносини;

-  суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний проводити аналіз відповідності фінансових (фінансової) операцій (операції), що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта, та/або не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети, або щодо яких виникають підозри.

Ознайомитись з проектом змін можна на сайті НКЦПФР за посиланням: https://www.nssmc.gov.ua/proects-of-regular/pro-vnesennya-zmn-do-polozhennya-pro-zdysnennya-fnansovogo-montoringu-profesynimi-utchasnikami-rinku-tsnnih-paperv/.

У випадку наявності у вас пропозицій або зауважень до проекту змін, просимо надсилати їх на адресу Асоціації «УФТ»: info@aust.com.ua. 

З повагою, Асоціація «УФТ».