Шановні члени Асоціації «УФТ»!

Асоціація «УФТ» отримала відповідь Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) на запит щодо дій торговця цінними паперами у випадку укладення договору про внесення змін до договору доручення/договору на виконання договору доручення, укладених за участю іншого торговця цінними паперами, у якого  на дату укладання таких договорів не має ліцензії на провадження професійної діяльності  на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами.

Асоціація «УФТ» зверталась до НКЦПФР з проханням надати відповіді на наступні питання:

1. Який саме договір має бути укладений між торговцем цінними паперами та клієнтом, який має намір внести зміни/розірвати до договору доручення та/або договору на виконання договору доручення, у разі якщо такі договори були укладені за участю торговця, у якого на дату укладання таких договорів немає ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами? Що має бути предметом такого договору між клієнтом та торговцем цінними паперами та яка має бути літерна ознака такого договору?

2. Яким чином має бути відображений у внутрішньому обліку та адміністративних даних торговця цінними паперами зазначений у питанні 1 договір між клієнтом та торговцем цінними паперами (укладення/виконання/розірвання)?

3. Чи зобов’язаний торговець цінними паперами вносити до внутрішньому обліку та адміністративних даних договір (-ри) укладений (-ні) між клієнтом та торговцем цінними паперами, якому було анульовано ліцензію, та надавати за цим (-ими) договором (-ами) адміністративні дані до Комісії у випадку внесення змін до нього (-их)/його (їх) розірвання/виконання, у тому числі у складі Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного місяця (Додаток 2 до Положення № 1283 про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку)?

4. Чи зобов’язаний торговець цінними паперами, який укладає з клієнтом іншого торговця цінними паперами, у якого було анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), встановлювати обставини або іншу інформацію про виникнення ситуації, коли клієнт звертається до торговця з проханням розірвати невиконані договори доручення та/або договори на виконання доручення, які супроводжував інший торговець, ліцензія якого була анульована, якщо під час процесу анулювання ліцензії інший торговець мав забезпечити розірвання або закриття всіх невиконаних договорів доручення з договорами на виконання згідно пункту 17 Розділу ХV Правил?

Ознайомитись з відповідями НКЦПФР можна за посиланням.

З повагою, Асоціація «УФТ».