Шановні члени Асоціації!

Нагадуємо, що згідно з пунктом 2 рішення ДКЦПФР від 08.11.2011 р. № 1611 "Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами" ліцензіати повинні до 19.03.2012 р. привести свою діяльність у відповідність з вимогами абзацу 6 пункту 3 глави 2 Ліцензійних умов. Це вимоги, зокрема, стосуються трудової діяльності сертифікованої особи ліцензіата, а саме: сертифіковані фахівці торговця цінними паперами не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.

Відповідно до пункту 3.3 Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 29.07.1998 р. термін розгляду документів для отримання сертифікату складає до 30 днів з дати одержання документів. таким чином, у разі необхідності до 19.03.2012 р. сертифікувати фахівців, то таким фахівцям необхідно пройти навчання, скласти іспит та отримати кваліфікаційне посвідчення з питань торгівлі цінними паперами до 19.02.2012 р.
Інформація про навчальні заклади, які проводять найближчим часом навчання для торговців цінними паперами, розміщена на сайті у розділі "Календар подій".
З повагою, апарат СРО АУФТ

За інформацією, яка розміщена на сайті Міністерства юстиції України 24.01.2012 за №100/20413 зареєстровані Наказ Мінфіну від 22.11.2011 № 1484 та рішення ДКЦПФР від 22.11.2011 № 1689 «Про затвердження Методики визначення інвестиційного прибутку професійним торговцем цінними паперами при виконанні функцій податкового агента» (далі - Методика)

Методика (завантажити)
Додаток до Методики (завантажити)

Інформаційно: текст документів наданий Міністерством фінансів України

За ініціативою Антимонопольного комітету України 19.01.2012 відбулось обговорення практики електронного документообігу та існуючих перешкод для реалізації більш ефективного впровадження технологій (ЕЦП) та спрощення документообігу між регуляторами та суб’єктами господарювання.

Під час проведення заходу особу увагу було приділено питанням, які створюють перешкоди для конкуренції на ринку ЕЦП, зокрема:
1. Недосконалість та/або відсутність нормативних актів (розпоряджень, інструкцій тощо)
- відсутність нормативу сумісності форматів ЕЦП і електронних повідомлень (оновлена версія наказу 8/229 знаходиться на узгодженні в Мінюсті, термін підписання - кінець 1 кварталу 2012)
- відсутність єдиних стандартних форматів для Електронних Документів і для обміну даними між різними системами Електронного Документообігу.
- відсутність єдиного державного підходу в області стандартизації послуг ЕЦП, ЕД і ЕДО.
- відсутність єдиного порядку (інструкцій, підзаконних актів, форматів) взаємодії комерційних структур з державними органами при допомозі ЕД з ЕЦП різних АЦСК.
- необхідність створення перехідних програмних шлюзів для перетворення ЕД до форматів, прийнятих в конкретній системі ЕДО в конкретному державному органі ( як наслідок відсутності єдиних стандартів обміну і ЕД. )
2. Існування монопольних «груп-підтримки» при кожному державному органі для здачі звітності в електронному вигляді, тобто при кожному регуляторі (ДПАУ, Пенсійний фонд, Державне управління статистики, Державний комітет фінансового моніторингу, НКЦПФР); реалізовані системи шлюзів (конвертерів) для підтримки ЕД з ЕЦП тільки конкретного круга АЦСК. При цьому інші АЦСК не допускаються.

СРО АУФТ спільно з фахівцями АЦСК ПАТ «КФЦ», який надає послуги електронного цифрового підпису в системі електронної пошти BITeTradeMail, були підготовлені та надані пропозиції щодо покращення нормативного регулювання та вирішення проблемних питань, пов’язаних з впровадженням електронного документообігу (завантажити)

Додатково:

Бізнес вже цього року звільнять від щорічного поновлення електронних підписів, що використовуються для здачі звітності до різних державних відомств.

Про це в інтерв'ю ZN.UA повідомив керівник Держслужби з дерегуляції та розвитку підприємництва Михайло Бродський.

«Ми підготували зміни до нормативної бази, які заборонять щорічно оновлювати електронні ключі у податковій за рахунок підприємців. Я спілкувався на цю тему з новим головою ДПСУ Олександром Клименком, думаю, це прогресивна людина, і найближчим часом ця проблема буде вирішена. І підприємцям не треба буде для здачі звітності до різних відомств, не тільки до ДПС, купувати різні підписи і щороку їх оновлювати», — сказав він.

Джерело: http://news.dt.ua/ECONOMICS/biznes_pozbavlyat_neobhidnosti_schoroku_kupuvati_elektronni_klyuchi-96053.html

Шановні колеги,

01.01.2012 набули чинності зміни до підпункту 170.2.9 Податкового кодексу України. З початку 2012 року торговці цінними паперами, в т.ч. банки, мають виконувати функції Податкового агента платника податку, який здійснює операції з інвестиційними активами з використанням послуг професійного торговця цінними паперами.

22.11.2011 Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – ДКЦПФР) було прийнято рішення про схвалення Проекту рішення про затвердження Методики.

З приводу невідповідності прийнятої відомствами Методики нормам Податкового Кодексу СРО АУФТ направила звернення до Податкової служби, Міністерства фінансів, Міністерства юстиції та ДКЦПФР (детальніше у новинах сайті СРО АУФТ від 24.11.2011).

Станом на 18.01.2012, за інформацією, отриманою від Міністерства юстиції України, Методику було доопрацьовано та повторно подано на державну реєстрацію.

У зв’язку з ситуацією, що склалася на початок року, враховуючи відсутність Методики та кількість запитань, які надходять від членів Асоціації, апарат СРО АУФТ вважає за необхідне оприлюднити позицію щодо актуальних запитань (завантажити).

Ми продовжуємо роботу щодо опрацювання питань, пов’язаних із змінами податкового законодавства. У разі наявності пропозицій та запитань члени СРО АУФТ можуть надіслати відповідне повідомлення на електрону адресу СРО АУФТ info@aust.com.ua або направити електронне повідомлення шляхом заповнення форми на сайті СРО АУФТ.

З повагою, апарат СРО АУФТ

17.01.2012 Рада СРО АУФТ прийняла рішення про включення до Асоціації трьох торговців цінними паперами: ТОВ «ТІ-ІНВЕСТ», ТОВ «ВАЛМОНТ КАПІТАЛ», ТОВ «ФК «Кемпден Трейд». Всі три організації знаходяться у м.Києві.

Виключено із складу членів СРО АУФТ відповідно до пункту 6.19 Статуту Асоціації - у зв‘язку з анулюванням ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку на підставі заяви ліцензіата також три компанії: ТОВ «ІК «СТИРОЛХІМІНВЕСТ» (м. Горлівка), ТОВ "НЕЗАЛЕЖНА ФОНДОВА КОМПАНІЯ" (м. Київ) та ПрАТ "ЮНІВЕРСАЛ СЕКЬЮРІТІЗ" (м. Дніпропетровськ).

Верховна Рада України 13.01.2012 прийняла Закон «Про внесення змін до Прикінцевих положень Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо посилення відповідальності за порушення законодавства про захист персональних даних» щодо перенесення терміну введення в дію (законопроект № 9624 від 20 грудня 2012 р).
Законом перенесенно набуття чинності законодавчого акту, який посилює відповідальність за порушення законодавства про захист персональних даних з 01.01.2012 року на 01 липня 2012 року.
Закон набирає чинності з дня його опублікування.

Звертаємо увагу професійних учасників фондового ринку на деякі суттєві зміни чинного законодавства, які набирають чинності на початку 2012 року:

01 січня 2012 р. набирає чинності Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо облігацій» від 2 червня 2011 р. яким внесені зміни до Цивільного кодексу України, Закону України "Про інвестиційну діяльність", Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Зміни стосуються визначення боргових цінних паперів, цільових облігацій підприємств, порядку виконання зобов’язань за цільовими облігаціями підприємств а також встановлення виключно без документарної форми існування облігацій.

Також 01 січня 2012 року набирає чинності норма Закону України «Про внесення змін до Податкового кодексу України та деяких інших законодавчих актів України щодо вдосконалення окремих норм Податкового кодексу України» щодо виконання торговцем цінними паперами функцій податкового агента клієнтів – фізичних осіб (в чинній редакції виконання функцій податкового агента здійснюється на договірних засадах).

09 січня 2012 року набирає чинності Закон України «Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання ринків фінансових послуг», який вносить зміни до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

Зокрема, передбачені наступні нововведення:
- запроваджується необхідність погодження з регулятором набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку (контроль 10, 25, 50 чи 75 % статутного капіталу товариства). При порушенні даної вимоги особа втрачає право реалізовувати право на управляння профучасником, а регулятор призначає довірену особу, яка здійснює управління;
- суттєво розширюється право клієнта на отримання інформації про фінансові послуги, при цьому надання такої інформації стає обов’язком профучасника;
- встановлюється вимога щодо розкриття профучасником інформації про результати своєї діяльності;
- регулятор набуває повноважень встановлювати вимоги та стандарти корпоративного управління в профучасниках;
- в профучасниках запроваджується внутрішній аудит;
- інші зміни щодо звітності про корпоративне управління профучасника, повноважень комісії, відповідальності профучасників.

Детальніше інформація щодо змін наведена в порівняльній таблиці (завантажити)

Законодавством не встановлено обмежень щодо подачі заяв про реєстрацію бази даних до 1 січня 2012 року

На цьому наголошувалось у ході прес-конференції в Міністерстві юстиції України, яка відбулася 23 грудня за участю першого заступника Голови Державної служби України з питань захисту персональних даних Лілії Олексюк та директора Департаменту взаємодії з органами влади Міністерства юстиції Олени Зеркаль. Захід було присвячено типовим помилкам при застосуванні та трактуванні Закону України «Про захист персональних даних».

У ході прес-конференції представник Мін’юсту акцентувала увагу учасників заходу на тому, що реєструвати бази можна і після 1січня 2012 року, оскільки законом не встановлено обмежень на подачу заяв про реєстрацію бази. Подання бази на реєстрацію після 1 січня 2012 року не є підставою для накладання штрафу.

При цьому, оскільки реєстрація баз персональних даних здійснюється за заявочним принципом - шляхом повідомлення, основним чинником виконання вимог Закону є факт відправки заяви на реєстрацію Державну службу. Таку заяву може бути надіслано або поштою, або в електронному вигляді з використанням цифрового підпису.

Олена Зеркаль також наголосила, що законодавство про захист персональних даних не містить норм щодо автоматичної відповідальності суб’єктів. Штрафи за порушення у сфері захисту персональних даних можуть бути призначені виключно за рішенням суду на підставі протоколів про адміністративне правопорушення, складених за результатами перевірки Державної служби захисту персональних даних (графік перевірок заздалегідь оприлюднюватиметься на сайті Служби ).

Олена Зеркаль наголосила, що порушенням може бути визнано ухилення від реєстрації бази даних, виявлене у ході перевірки Державної служби захисту персональних даних.

Порушенням також вважатиметься факт передачі персональних даних третім особам без згоди громадян. У цьому контексті мова може йти про бази персональних даних, якими володіють банки, провайдери, громадські або релігійні організації, надавачі житлово-комунальних послуг тощо.

При цьому, Закон дозволяє здійснювати обробку персональних даних без згоди суб’єкта персональних даних у випадках передбачених законодавством – трудовим, пенсійним, виборчим, податковим тощо, а також якщо обробка персональних даних є необхідною для захисту життєво важливих інтересів особи.

У сенсі Закону персональними даними є упорядковані відомості чи сукупність упорядкованих відомостей про фізичну особу, яка ідентифікована або може бути конкретно ідентифікована за допомогою цих даних. Зокрема, не є базою персональних даних та не підлягають державній реєстрації неупорядковані договори виконання робіт або надання послуг з фізичними особами.

Джерело: сайт Міністерства юстиції України http://www.minjust.gov.ua/0/news/38306

Рішенням від 23.12.2011 (протокол №26) Рада СРО АУФТ прийняла до членів Асоціації ТОВ «Сіті Бут» (м.Донецьк) та 4 київських компанії: ТОВ «ІК «Абсолют Інвест», ТОВ «Кайдзен Капітал», ТОВ «Інвестиційний керуючий» і ТОВ «Брокерська компанія «Оптіма».

Виключено з Асоціації у зв‘язку з анулюванням ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку на підставі заяви ліцензіата (наказ НКЦПФР №1070 від 23.11.2011) ТОВ «Захід-Схід Груп» (м.Київ).

Шановні колеги,
доводимо до відома лист ДКЦПФР щодо термінів дії ліцензій на здійснення професійної діляьності у зв`язку зі змінами до нормативно-правових актів та встановлення необмеженого строку дії ліцензії.

Лист ДКЦПФР № 14/24174 від 13.12.2011 (завантажити)

Рішенням від 12.12.2011 (протокол №25) Рада СРО АУФТ прийняла до Асоціації ТОВ «Лідер - Фінанс»  (м.Київ) та виключила із складу членів СРО АУФТ відповідно до пункту 6.19 Статуту Асоціації  9 організацій:
ПАТ «Комерційний банк «Соцкомбанк» (м. Одеса) та ТОВ "ФК "Дельта груп" (м.Дніпропетровськ) – у зв'язку з припиненням юридичної особи;
ТОВ «Паритет» (м.Харків) та ТОВ «БГ Капітал» (м.Київ) – за власною заявою члена АУФТ у зв'язку з припиненням професійної діяльності з торгівлі цінними паперами;

 ТОВ «ЕВО-Інвест»(м. Київ),  ТОВ «РІК Рінком- інвест» (м. Київ),  ТОВ "Експерт Трейдинг" (м. Чернігів),  ТОВ "Тайгер Інвест" (м. Київ) та ТОВ «Фондовий експерт Донбасу» (м. Донецьк) – на підставі відповідних постанов ДКЦПФР про анулювання ліцензій.

Шановні члени Асоціації «УФТ»

Звертаємо Вашу увагу на те, що 19.12.2011 набуло чинності чинності Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.11.2011 №1611 «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 346 (із змінами)», яке було зареєстровано у Міністерстві юстиції України 28.11.2011 № 1359/20097 (далі - Рішення).
Однією з суттєвих новацій цього Рішення є введення норми, яка обмежує можливість сертифікованих фахівців торговця цінними паперами (його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку, тобто - за суміщенням.

З дня набрання чинності вищезазначеного Рішення торговцями цінними паперами необхідно буде протягом трьох місяців привести свою діяльність у відповідність до його вимог.

Крім цього, Рішенням будуть запроваджені наступні зміни до Ліцензійних умов:
- передбачено необхідність дотримання ліцензіатом порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави ІІІ Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником);
- на виконання вимог Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо скасування свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи та фізичної особи-підприємця» по тексту Ліцензійних умов передбачені зміни, пов’язані із використанням виписок або витягів з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;
- у зв’язку із набуттям чинності 26.10.2011 р. змін у Постанові Кабінету Міністрів України від 07.06.2006 № 802, згідно з якими строк дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів є необмеженим, у тексті Ліцензійних умов також передбачено відповідні уточнення.

Також Рішенням передбачені окремі редакційні зміни та уточнення окремих положень діючих Ліцензійних умов. Ці зміни ви можете побачити у порівняльній таблиці (додається).

З 16 грудня 2011 року набули чинності зміни до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (публікація: Голос України, 2011, 12, 15.12.2011 N 237), які передбачають, що:
- номінальна вартість облігацій внутрішніх державних позик України може бути визначена в іноземній валюті;
- продаж облігацій внутрішніх державних позик України здійснюється в національній або іноземній валюті, а облігацій зовнішніх державних позик України - у валюті запозичення.
З 16 грудня 2011 року набули чинності Основні умови випуску та порядок розміщення короткострокових або середньострокових державних облігацій, номінованих в іноземній валюті, затверджені постановою Кабінету Міністрів України від 12 грудня 2011 р. N 1280 (Завантажити)

Шановні колеги, 07 грудня 2011 року з 16.00 до 18.00 на сайті СРО АУФТ відбудеться інтернет-конференція на тему:

« Вимоги законодавства у сфері захисту персональних даних»

В конференції візьмуть участь:

Фахівці Державної служба України з питань захисту персональних даних

Фахівці Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Члени Комітету з питань обробки персональних даних в сфері електронного документообігу, мережі Інтернет та галузі ІТ Громадської Ради з питань захисту персональних даних у інформаційних системах

Фахівці відділу нормативно-правового забезпечення СРО АУФТ

Під час конференції планується висвітлити теми організації діяльності професійних учасників фондового ринку відповідно до вимог чинного законодавства з питань захисту персональних даних.

Свої запитання Ви можете надіслати вже зараз шляхом заповнення відповідної форми на сайті СРО АУФТ
Адреса сторінки: http://www.aust.com.ua/WebConference.aspx.

З повагою, апарат СРО АУФТ

01 грудня 2011 року в рамках конференції «Український фондовий ринок – 2011» організованій ІА CBonds у м. Львові відбувся Круглий стіл на тему «Інфраструктурні зміни на ринку боргових цінних паперів».

Під час проведення заходу Президентом СРО АУФТ Марією Єремєєвою на розгляд учасників була представлена концепція Асоціації щодо внесення змін до законодавства з метою захисту прав власників облігацій та нормативного врегулювання проблем, пов’язаних із взаємодією учасників облігаційного ринку.

Зокрема під час доповіді було акцентовано увагу на необхідність внесення змін до Цивільного кодексу, метою яких є чітке визначення, що випуск та продаж облігацій є одним з шляхів укладення договору позики та представлені узагальнені пропозиції учасників ринку щодо внесення змін до Закону «Про цінні папери та фондовий ринок» щодо визначення дефолту за облігаціями, розширення прав власників облігацій та введення таких інституцій як загальні збори власників облігацій та представник власників облігацій. Перше спільне обговорення законодавчих ініціатив відбулось наприкінці жовтня під час проведення СРО АУФТ Круглого столу «Реформування ринку облігацій в Україні».

Також під час Круглого столу «Інфраструктурні зміни на ринку боргових цінних паперів» учасникам було представлено бачення експертів фондового ринку щодо можливих напрямків розвитку біржової торгівлі та законодавчі новації які передбачають розширення кола інструментів біржової торгівлі. Під час доповіді директора ФБ «Перспектива» С. Шишкова «Нові інструменти біржової торгівлі» були висвітлені питання щодо можливостей впровадження біржових облігацій, забезпечених облігацій, операцій РЕПО, індексованих та валютних облігацій, тощо.

Запропоновані зміни до законодавства, були схвально сприйняті учасниками конференції з огляду на їх спрямованість на вирішення актуальної проблеми дефіциту надійного та ліквідного інструментарію у всіх сегментах біржової торгівлі.

СРО АУФТ совместно с Информационным агентством Cbonds в рамках соглашения о сотрудничестве приступили к реализации проекта по подготовке и обнародованию рэнкингов торговцев ценными бумагами – операторов рынка облигаций внутреннего государственного займа Украины. Уже подготовлены рэнкинги по итогам 2010 года и 1, 2, 3 кварталов 2011 года по следующим сегментам:

Рэнкинг торговцев по объемам сделок с ОВГЗ на биржевом и внебиржевом рынке
Рэнкинг торговцев по объемам сделок с ОВГЗ на биржевом рынке
Рэнкинг торговцев по объемам сделок с ОВГЗ на внебиржевом рынке
Рэнкинг торговцев по количеству сделок с ОВГЗ на биржевом и внебиржевом рынке
Рэнкинг торговцев по количеству сделок с ОВГЗ на биржевом рынке
Рэнкинг торговцев по количеству сделок с ОВГЗ на внебиржевом рынке

Рэнкинги доступны по следующей ссылке:
http://www.cbonds.info/ua/rus/ib/index.phtml

Рэнкинги отражают активность торговцев ценными бумагами на рынке облигаций внутреннего государственного займа на биржевом и внебиржевом рынках в разрезе объема и количества проведенных сделок с ОВГЗ.

«Данная инициатива позволит повысить уровень информационной прозрачности компаний-торговцев, а также поможет участникам получить реальную картину состояния рынка облигаций», отмечает Глава Совета СРО АУФТ С.М.Антонов

Расчет произведен в соответствии с «Методикой формирования рэнкингов торговцев ценными бумагами - операторов рынка ОВГЗ», утвержденной Решением Совета СРО АУФТ на основе данных предоставленных СРО Ассоциации «Украинские фондовые торговцы» торговцами – членами ассоциации в рамках обязательной отчетности. В квартальные рэнкинги включаются тридцать торговцев, а в годовой рэнкинг - пятьдесят ведущих торговцев в каждом сегменте.

Контактные лица по вопросам, касающимся представленных рэнкингов:

Сергей Ляшенко, Менеджер раздела Cbonds по Украине
тел/факс: +38 (044) 468-64-34, e-mail: slyasenko@cbonds.info

Константин Лысенко, Руководитель региональных проектов Cbonds
тел/факс: +7 (812) 336-97-21 (вн. 125), e-mail: lysenko@cbonds.info

Татьяна Стоян, Специалиста отдела по взаимодействию с членами СРО АУФТ
тел. +38 (056) 373-97-84, e-mail: t.stoyan@aust.com.ua

Осуществить или отменить подписку на эту и другие рассылки, а также отредактировать персональную информацию вы можете на странице www.cbonds.info/contact/contact.phtml