Протягом цього періоду представники АУФТ активно працювали в робочих групах при ДКЦПФР:

• з питань первинного документа на біржових торгах ;
• з питань центрального контрагента;
• з розробки проекту нормативно – правового акта щодо маржинальної торгівлі на фондовому ринку;
• щодо підготовки змін до Положення про функціонування фондових бірж;
• стосовно розробки проекту нормативного акта ДКЦПФР щодо обмеження ризиків по операціях з цінними паперами,

а також у робочій групі при Держфімоніторингу з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських фінансових установ.

За участю членів Асоціації апаратом АУФТ опрацьовано та подано до ДКЦПФР пропозиції-зауваження та обґрунтування до 14 проектів законодавчих та нормативно-правових актів:

• Закон України «Про внесення змін до Законів України «Про господарські товариства” та «Про цінні папери та фондовий ринок» (щодо розкриття інформації на фондовому ринку);
• Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж;
• Про затвердження змін до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10. 2006 № 999;
• Щодо внесення змін до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000;
• Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами;
• Про затвердження змін до Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні;
• Про внесення змін до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку;
• Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів;
• Порядок здійснення на фондових біржах операцій з купівлі/продажу цінних паперів із зобов’язанням їх зворотного продажу/купівлі;
• Проект Закону України «Про внесення змін до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»;
• Положення про порядок заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв’язку зі зміною найменування акціонерного товариства (нова редакція);
• Положення про порядок реєстрації випуску (випусків) акцій при заснуванні акціонерних товариств;
• Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу учасників ринку цінних паперів;
• Порядок сертифікації фахівців професійних учасників ринку цінних паперів. 

У листопаді 2009 року АУФТ звернулась до ДКЦПФР та Держпідприємництва з підтримкою проекту змін до Порядку організації професійної підготовки відповідальної особи з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів. При тому запропонувала залишити норму щодо можливості проходження учасниками ринку цінних паперів самостійного навчання.

У вересні Асоціація «Українські фондові торговці» звернулась до Міністерства юстиції України та Служби безпеки України з листами «Щодо протиправних дій Антирейдерського Союзу підприємців України». В цих листах АУФТ зауважила, що вважає неприпустимим розповсюдження Антирейдерським Союзом недостовірної та не перевіреної в установленому законом порядку інформації про участь в рейдерських атаках та заволодінні власністю інших осіб учасників фондового ринку, зокрема, членів Асоціації.

Асоціація «Українські Фондові Торговці» погодила з Антимонопольним комітетом України та Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку нові редакції Статуту та Правил Асоціації.

АУФТ підготувала та з метою подальшого підписання запропонувала для розгляду Державній комісії з цінних паперів і фондового ринку проект Меморандуму про співпрацю та взаємодію між ДКЦПФР та АУФТ.

Асоціацією було проведено робочу зустріч з представниками Проекту розвитку ринків капіталу USAID (FMI) з питань саморегулювання та внутрішніх Правил СРО на ринку цінних паперів.

АУФТ постійно інформувала ДКЦПФР про прийняття до Асоціації нових членів та надавала інформацію про отримані від торговців цінними паперами заяви на вступ до АУФТ.

Асоціація частково модернізувала сайт та весь цей період шляхом його наповнення, намагалася максимально інформувати своїх членів про всі події, що відбуваються в Асоціації, рішення, що приймаються ДКЦПФР, новини ринку в цілому.

З грудня 2009 року Асоціація розпочала випуск щотижневих інформаційних дайджестів для своїх членів.

У грудні АУФТ відкрито звернулась до учасників фондового ринку з метою інформування їх про наявність проблемних питань, пов’язаних з існуючою моделлю розрахунків за договорами, що укладаються на біржовому ринку.

У вересні для представників українських банків АУФТ проведено круглий стіл на тему: «Впровадження легітимної моделі забезпечення переказу коштів на виконання зобов’язань за договорами, укладеними на організованому фондовому ринку України». В рамках роботи круглого столу було презентовано внутрішньодержавну небанківську платіжну систему «Розрахункова фондова система».

У листопаді – грудні Асоціацією "Українські Фондові Торговці" в різних регіонах України проведено серію семінарів на тему: «Комунікації та звітність учасників ринку цінних паперів». Семінари проводились за участю представників територіальних управлінь та центрального апарату ДКЦПФР. Загалом у семінарах взяли участь 153 представника членів АУФТ.

3 грудня 2009 року відбулася Перша Конференція АУФТ «Сучасні питання фондового ринку», у якій взяли участь члени Асоціації «Українські фондові торговці», члени Комісії та директори департаментів ДКЦПФР, представники ДПАУ, бірж, депозитаріїв, саморегулівних організацій. У рамках Конференції відбулось публічне обговорення та визначення можливих рішень проблем функціонування ринку цінних паперів, пропозиції щодо вирішення існуючих проблем ринку цінних паперів. Конференція проходила у формі активної і достатньо конструктивної дискусії.

Шляхом анкетування АУФТ проведено вивчення думки торговців цінними паперами щодо проблематики функціонування депозитарної системи України, доцільності впровадження заходів, спрямованих на модернізацію Національної депозитарної системи, тощо.

За період з вересня по грудень 2009 року проведено 13 засідань Ради АУФТ, на яких було розглянуло 57 питань.

Радою були прийняті рішення з таких питань, як затвердження Регламенту проведення засідань Ради АУФТ, прийняття Тимчасового положення про асоційованих членів Ради АУФТ, Положення про комітети АУФТ, затвердження нової редакції Правил Системи BIT eTrade Mail, проекту Меморандуму про співпрацю та взаємодію між ДКЦПФР та Асоціацією «Українські фондові торговці».

Радою АУФТ також було проаналізовано питання щодо делегування АУФТ повноважень ДКЦПФР по прийманню звітності членів АУФТ, стан виконання бюджету АУФТ на 2009 рік, першочергові завдання реалізації інформаційної політики АУФТ, питання реагування АУФТ на звернення учасників ринку щодо:

- оподаткування операцій із заставними;
- питань оподаткування, пов’язаних з використанням схем розрахунків за біржовими угодами;
-  питань застосування законодавства з фінансового моніторингу;
- визначення терміну початку надання для тестування членам Асоціації програми внутрішнього обліку ТЦП  BIT eTrade Report;
- політики АУФТ з питань фінансового моніторингу (у зв’язку з накладенням вето Президента України на прийнятий Верховною Радою Закон «Про внесення змін до Закону України «Про протидію та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом»).

Протягом другого півріччя були сформовані та розпочали свою діяльність комітети Асоціації з торгової діяльності, з фінансових інструментів, з банківської діяльності, з питань розвитку інфраструктури фондового ринку.

Основними питаннями, що підлягали розгляду на засіданнях комітетів, були питання щодо:

• забезпечення доступу до Системи BIT eTrade Mail Асоціації УФТ.
• затвердження напрямів коригування нормативних документів з метою реформування фондового ринку.
• презентація програми внутрішнього обліку зберігача BIT eDocument Depo та надання членам Комітету (за згодою) програми тестування.
• обговорення проектів змін до діючих нормативних документів з метою реформування фондового ринку.
• обговорення проблемних питань, пов’язаних з існуючою моделлю розрахунків за договорами, що укладаються на біржовому ринку.
• обговорення пропозицій щодо напрямів модифікації програми внутрішнього обліку торговця цінними паперами BIT eReport відповідно до особливостей професійної діяльності банків на ринку цінних паперів.

У другому півріччі до складу АУФТ прийнято 62 нових члена.

Виключено із складу членів асоціації 17 торговців, у тому числі за їх власними заявами у зв’язку з анулюванням ліцензій та припиненням діяльності з торгівлі цінними паперами – 5, у зв’язку з виявленими Асоціацією фактами застосування санкцій ДКЦПФР у вигляді анулювання ліцензій за порушення чинного законодавства з регулювання фондового ринку – 12.