Шановні члени Асоціації «УФТ»!

Пропонуємо до вашої уваги кращі практики банків у сфері фінансового моніторингу з добірками позитивних та негативних ситуаційних практик, які стосуються джерел походження коштів кінцевих бенефіціарних власників, перевірки документів, виявлення кінцевих бенефіціарних власників, зокрема у трастах та інвестиційних фондах, виявлення публічних діячів та виявлення фіктивної діяльності.

Кращі практики банків у сфері фінансового моніторингу були опубліковані Незалежною Асоціацією Банків України в рамках окремого проекту з фінансового моніторингу.

Ознайомитись з практиками банків можно за посиланнями:

1. Виявлення КБВ(трасти, інвест.фонди), виявлення PEP,  виявлення фіктивної діяльності, контроль за внесенням та зняттям готівки - https://docs.google.com/viewer?url=https%3A%2F%2Fnabu.ua%2Fimages%2Fuploaded%2Fsys_media_doc%2Fdoc_8bbde1e5c1fdeca903fad15f53b834aa.pdf

2. Зняття готівки ФОП, фінансова допомога ЮО - http://docs.google.com/viewer?url=https%3A%2F%2Fnabu.ua%2Fimages%2Fuploaded%2Fsys_media_doc%2Fdoc_8caf536387bf711ef165d9a32b4e2709.pdf

3. Джерела походження коштів, перевірка документів та інше  - http://docs.google.com/viewer?url=https%3A%2F%2Fnabu.ua%2Fimages%2Fuploaded%2Fsys_media_doc%2Fdoc_f970e6a9ab8173ea828f05c383f2271d.pdf

4. Аналіз фін.операцій з контрагентами з Придністровської Молдавської Республіки - http://docs.google.com/viewer?url=https%3A%2F%2Fnabu.ua%2Fimages%2Fuploaded%2Fsys_media_doc%2Fdoc_9ca6aeb7c7195b90cbf0ee055d073df6.pdf

Разом з цим, пропонуємо за наявності подібних ситуацій, надати до Асоціації відповідну інформацію. У разі отримання у достатній кількості описів ситуацій, Асоціація матиме змогу опрацювати та узагальнити отриманий матеріал.

Ознайомитися з листом НКЦПФР. 

З повагою, Асоціація «УФТ».