Шановні члени Асоціації «УФТ»!

Повідомляємо, що на сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (Комісія) доступний для ознайомлення доопрацьований проект змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії № 309 від 17.03.2016.

Звертаємо увагу, що більшість змін пов’язані з приведенням Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів у відповідність до вимог Закону України від 15.05.2018 №2418-VІІІ «Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій», який набрав чинності 24.11.2018 року.

Зміни стосуються особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів, номінальних утримувачів та клієнтів номінального утримувача.

Наприклад, пропонується:

- здійснювати поглиблену перевірку клієнта номінального утримувача на підставі інформації отриманої від номінального утримувача та з відкритих джерел;

- проводити аналіз відповідності фінансових (фінансової) операцій (операції), що проводяться клієнтом (клієнтом номінального утримувача) наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта (клієнта номінального утримувача), та/або не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети, або щодо яких виникають підозри;

- під час вивчення клієнта з'ясовувати інформацію про фінансовий стан та зміст діяльності клієнта (клієнта номінального утримувача);

- депозитарній установі, якщо її клієнтом є номінальний утримувач, встановлювати особу, на користь або в інтересах якої проводиться фінансова операція на рахунку такого номінального утримувача (встановлювати вигодоодержувача);

- торговцю цінними паперами, у разі, якщо номінальний утримувач діє як представник, чи від імені або в інтересах свого клієнта, ідентифікувати клієнта номінального утримувача, від імені або в інтересах якого здійснюватиметься така операція, а також встановити вигодоодержувача, на підставі документів та/або інформації, що надані номінальним утримувачем та засвідчені ним, а також з інших джерел, якщо відповідна інформація є публічною (відкритою);

- професійному учаснику здійснювати такі додаткові заходи стосовно іноземної фінансової установи, з якою встановлюються кореспондентські відносини: 1) збирати інформацію в обсязі, достатньому для повного розуміння професійним учасником характеру діяльності такої фінансової установи та з’ясування її репутації і якості нагляду; 2) оцінювати заходи іноземної фінансової установи щодо боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення; 3) встановлювати кореспондентські відносини з іноземними фінансовими установами з дозволу керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу; 4) стосовно іноземної фінансової установи, рахунки якої використовуються безпосередньо третіми сторонами для здійснення операцій від свого імені, з’ясовувати, що іноземна фінансова установа здійснює ідентифікацію, верифікацію та вивчення клієнтів, які мають прямий доступ до рахунків іноземної фінансової установи, та що іноземна фінансова установа може надати на запит суб’єкта первинного фінансового моніторингу відповідну інформацію, отриману за результатами здійснення зазначених заходів.

Наведений перелік змін є невичерпним.

Доопрацьований проект змін розміщений для ознайомлення за посиланням.